Robinhood dit que les chiens de garde américains sondent le personnel, les opérations sur actions et l’enregistrement

Contenu de l’article

WASHINGTON – Robinhood Markets Inc a révélé mardi avoir reçu des demandes de surveillance des États-Unis demandant si les employés avaient négocié GameStop Corp. et AMC Entertainment Holdings, Inc. avant que le courtier en ligne n’annonce publiquement qu’il restreignait le commerce de ces actions et d’autres actions mèmes le 28 janvier.

L’entreprise est également interrogée pour savoir si elle s’est conformée aux règles d’enregistrement du personnel, a-t-il déclaré.

Les nouvelles demandes de renseignements de la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis et de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) sont le dernier obstacle réglementaire auquel la société est confrontée alors qu’elle se dirige vers son introduction en bourse très attendue cette semaine.

Contenu de l’article

Plus tôt ce mois-ci, Robinhood a révélé une série d’enquêtes gouvernementales et réglementaires dans son dossier d’introduction en bourse, juste un jour après que la FINRA a infligé à l’entreprise une amende de 70 millions de dollars pour des défaillances « systémiques », la publication d’informations « fausses et trompeuses » et d’autres défaillances de contrôle.

Les porte-parole de Robinhood et de la FINRA ont refusé de commenter. Un porte-parole de la SEC n’a pas immédiatement répondu à une demande de commentaire.

Dans un nouveau dossier publié mardi, Robinhood a déclaré avoir reçu des demandes de renseignements de la Division des examens de la SEC et de la FINRA concernant la négociation d’actions par les employés au cours de la semaine du 25 janvier 2021 avant qu’un pic de volatilité ne conduise l’entreprise à restreindre la négociation de ces actions. actions le 28 janvier.

« Ces questions comprennent des demandes de renseignements visant à savoir si un employé a négocié ces titres avant l’annonce publique des … restrictions de négociation », a-t-il déclaré.

Contenu de l’article

Lundi, la FINRA a également envoyé une demande d’enquête à Robinhood pour obtenir des documents liés à sa conformité avec les exigences d’enregistrement du personnel de la FINRA, a indiqué la société.

Cette demande visait à obtenir des informations sur le directeur général Vladimir Tenev et le co-fondateur Baiju Bhatt, qui ne sont pas enregistrés auprès de la FINRA. En février, la sénatrice Elizabeth Warren a demandé au régulateur des détails sur ses exigences d’enregistrement pour les dirigeants des courtiers.

L’agence d’autorégulation exige que les dirigeants de la société holding s’enregistrent s’ils sont impliqués dans la « gestion des activités bancaires d’investissement ou de valeurs mobilières du membre », selon une lettre de la FINRA envoyée aux législateurs en février.

« Robinhood évalue cette affaire et a l’intention de coopérer à l’enquête », a déclaré la société dans le dossier. (Reportage de Chris Prentice ; écrit par Michelle Price ; édité par Aurora Ellis et Richard Pullin)