Utiliser le système financier pour imposer des contrôles à l’exportation vers la Russie

Utiliser le système financier pour imposer des contrôles à l’exportation vers la Russie

Les restrictions sur les exportations de biens essentiels à l'industrie militaire russe constituent l'un des principaux éléments des sanctions globales imposées au pays depuis son invasion à grande échelle de l'Ukraine. Mais les restrictions, renforcées à plusieurs reprises par les alliés de l'Ukraine au cours des deux dernières années, fonctionnent-elles ? Reportages et recherches dans les médias, y compris par le École d'économie de Kyivont montré en fait que l’application des contrôles à l’exportation se heurte à de sérieux défis.

En 2023, la Russie a importé pour 12,5 milliards de dollars de biens que l’Union européenne, les États-Unis et leurs partenaires ont jugés particulièrement importants pour l’effort de guerre russe. Il s'agit notamment de la microélectronique, des équipements de communication et des machines pour la production d'armes. Même s’il semble que la Russie paie des majorations importantes pour obtenir des marchandises dont l’exportation est contrôlée par le biais de réseaux de contournement complexes, les importations de ces marchandises ont pour l’essentiel rebondi à leur niveau d’avant l’invasion à grande échelle de février 2022. Les autorités ukrainiennes continuent de constater que les les mêmes composants occidentaux dans l’armement russe qu’il y a deux ans, avec plus de 90 % de tous les composants étrangers découverts dans le matériel militaire provenant de producteurs occidentaux.

La Russie continue ainsi d’obtenir ce dont elle a besoin, ce qui rend la situation sur le champ de bataille encore plus difficile. Les contrôles à l’exportation sont difficiles à appliquer dans la mesure où de nombreux produits sanctionnés par des entreprises occidentales sont fabriqués à l’étranger, puis vendus et expédiés en Russie via des réseaux d’intermédiaires à plusieurs niveaux dans des pays comme la Chine, la Turquie et les Émirats arabes unis. Parallèlement, les exportations de l’UE et d’autres alliés de l’Ukraine vers l’Asie centrale et le Caucase ont augmenté massivement, ce qui témoigne d’un contournement important. Les entreprises ne sont pas en mesure ou ne veulent pas contrôler efficacement leurs chaînes d’approvisionnement et de distribution.

Les contrôles à l’exportation sont difficiles à appliquer dans un monde multipolaire, dans lequel les grands pays ne participent pas au régime de sanctions et, pire encore, facilitent l’évasion et le contournement. Cependant, les décideurs politiques occidentaux ne se sont pas entièrement concentrés sur l'application de contrôles à l'exportation de la technologie occidentale, même si la guerre d'agression de la Russie menace fondamentalement la paix et la prospérité en Europe.

Pour améliorer l'application de la loi, les décideurs politiques occidentaux devraient tirer parti du rôle essentiel du système financier dans le commerce international. Les entreprises non financières devraient également tirer les leçons des efforts de diligence raisonnable mis en œuvre avec succès dans le système financier.

D'abord, les institutions financières elles-mêmes pourraient être chargées de jouer un rôle dans la surveillance du commerce des marchandises dont l'exportation est contrôlée et d'empêcher les transactions illicites. Chaque exportation d’un produit soumis à restriction par une entreprise occidentale implique une transaction financière avec le système financier occidental. À un moment donné de la chaîne complexe de livraison des exportations, un transfert financier d’une entité financière étrangère vers une entité occidentale doit avoir lieu. L’application des contrôles à l’exportation est donc confrontée à des défis similaires à ceux de la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme (LAB/CFT) : chaînes de contrôle complexes, structures de propriété opaques, changements institutionnels fréquents, recours à des juridictions moins strictes pour la mise en place de systèmes de contournement, et des biens souvent hautement fongibles. En raison du cadre réglementaire mis en place au cours des deux dernières décennies dans ces domaines, les institutions financières ont mis en place une architecture de conformité interne pour détecter de tels stratagèmes. Bien que certaines modifications du cadre juridique et des procédures internes puissent être nécessaires pour appliquer les réglementations LAB/CFT existantes aux sanctions contre la Russie, les banques ont déjà accès à une grande partie des informations nécessaires pour retrouver les contreparties financières dans les transactions de marchandises à l'exportation contrôlées. La domination continue des banques occidentales au sein du système financier mondial devrait leur permettre de lier les transactions financières correspondantes à de nombreuses expéditions physiques de marchandises dont l’exportation est contrôlée.

Deuxième, les entreprises occidentales non financières doivent être incitées à mettre en œuvre des procédures de diligence raisonnable appropriées pour garantir le respect des contrôles à l’exportation. Détecter et prévenir les transactions suspectes impliquant des marchandises dont l'exportation est contrôlée est une tâche difficile compte tenu de la complexité des chaînes d'approvisionnement et de distribution. Toutefois, les entreprises devraient s'appuyer sur l'expérience des banques en matière de normes « connaître votre client » et de « connaître le client de votre client » et de procédures associées.

En cela, la structure d’incitation est vitale. Les banques ont établi leurs infrastructures de conformité sur la base d’un calcul de risque très simple : les sanctions financières potentielles dépassent les coûts. Mais pour en arriver là, les autorités ont dû démontrer leur capacité et leur volonté d’enquêter sur les violations et d’imposer des amendes importantes. Dans le cas des entreprises de haute technologie exportant des biens à double usage, cela ne s’est tout simplement pas produit jusqu’à présent. Établir clairement qu'il existe une probabilité croissante de détection et que la non-conformité entraîne des coûts élevés garantirait que les entreprises surveillent leurs réseaux de distribution. En d’autres termes, étant donné que les entreprises occidentales ont vu leurs exportations vers l’Asie centrale tripler dans l’année suivant l’imposition de restrictions à l’exportation à la Russie, elles devraient être soumises à des exigences plus strictes pour surveiller ces exportations et s’abstenir lorsque le bénéficiaire final de l’exportation n’est pas connu (et est très probablement la Russie).

Les décideurs politiques occidentaux doivent soigneusement équilibrer les coûts d’une application plus stricte et les avantages. Si les restrictions à l’exportation sont lourdes pour les pouvoirs publics et les entreprises, le succès militaire de la Russie le serait encore plus. Plus la guerre durera, plus les coûts généraux seront élevés pour les alliés de l'Ukraine. Par exemple, l’Occident fournit à l’Ukraine des capacités de défense aérienne coûteuses, nécessaires pour défendre les Ukrainiens contre les armes que la Russie est capable de produire à un rythme croissant en raison de contrôles à l’exportation inefficaces. En outre, l’efficacité des sanctions contre la Russie constituera un test pour les conflits futurs. La crédibilité occidentale est en jeu.

Vous pourriez également aimer...